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PPP百科之PPP合同框架和生效条件

  • 本期科普达人

    王盈盈:清华大学PPP研究中心高级研究助理

    杨晓路:清华大学PPP研究中心部长助理

    在整个ppp项目中,现阶段我国最关注的领域是前期工作的论证和落地过程。而PPP项目执行开始的真正时点应该是PPP合同的签署时间,可以说PPP合同是未来PPP项目最重要的法律依据。今天PPP百科的内容就带大家学习PPP合同基本框架和生效条件。

    政策依据

    目前我国有两套跟PPP合同相关的合同指南,分别是:

    一、国家发展改革委的《政府与社会资本合作项目通用合同指南》(发改投资[2014]2724号,附件2)。它的合同体系包括15个章节,其中主要描述合同的主体,包括政府方、社会资本方,合作关系、投融资方案、前期工作、工程建设内容、政府资产移交安排、运营和服务安排、移交环节的方案,以及收入和回报、不可抗力和法律变更,还有包括一些配套的合同解除条款、违约处理、争议解决、其他约定等。

    二、由财政部发布的《PPP项目合同指南(试行)》(财金〔2014〕156号)。在这份合同体系里边,首先描述了主要的参与方及主协议和附属协议形成的合同体系,第二章描述了21个章节的PPP合同内容,和发改合同不同的多出来的章节有:概述、定义和解释、范围和期限、用地、股权变更的限制还有保险、政府方的监督和介入等,这次还专门将不同付费机制的核心要素,也就是政府付费、使用者付费、可行性缺口补助进行描述,并且将典型的公共交通、公用设施、社会公共服务下的不同行业的特定条款进行了描述。

    相比之下,英国标准化PF2合同体系相对更加的简约,它主要包括12个方面的内容,分别是:概述、保证和标准化、合同结构、公共部门权益和合作事项、服务内容、合同的变更、风险分配原则、付费的机制、合同终止条款、融资、信息对称透明性、其他及附录。

    相关概念

    1.四个阶段

    按照合同的基本原理看,PPP合同主要包括四个阶段:

    第一,在招选采购社会资本时,首先编出一本PPP合同初步文件;

    第二,一旦选中社会资本方,就会由实施机构和社会资本进行合同的谈判,包括各种系列合同的附属协议;

    第三,一旦成立项目公司就会正式签署合同,至此我们就形成了一个系列合同的框架,包括PPP合同主协议及其附属协议,在未来的履约过程中,双方都在进行PPP合同的管理;

    第四个阶段就是PPP合同的履行与争议解决。

    2.五个法律关系

    在PPP合同中需要体现以下五个方面的法律关系:

    (1)合同的性质与法律;

    (2)PPP合同中确定的风险边界;

    (3)相关原则及其对价表现;

    (4)合同的效力;

    (5)相应的赔偿违约等等原则。

    3.九个步骤

    设计整个PPP合同通常要完成以下九个步骤:

    (1)对双方需求进行分析和策划进行合同规划;

    (2)确定主要的谈判标的;

    (3)确定每一个合同的单元内容;

    (4)形成整个合同的体系和框架;

    (5)执笔起草合同的内容;

    (6)双方签署合同并且谈判合同;

    (7)跟进PPP生效条件的满足,也就是看PPP合同的生效时点;

    (8)履约;

    (9)完成PPP合同履约之后的合同评价环节。

    生效条件

    一般情况下,PPP项目合同并不会在合同签署时就全部生效,而会在合同中留出特定的条款作为生效时前提条件,只有这些前提条件被满足或者被豁免的情况下,PPP项目合同的全部条款才会生效,这个合同才真正开始执行。那么有哪些是前提条件呢?总的来说常见的前提条件主要包括:

    第一,由项目公司负责完成融资交割,这也是PPP整个项目合同中最重要的生效条件。只有项目公司和融资方能够为这个项目的建设、运营提供足够资金,这个合同才正式生效执行。完成融资交割通常表现为:项目公司已为项目建设融资签署所有融资文件并全部向融资方提交,并且这些融资文件要求的就本项目获得资金的所有前提条件都已得到满足或被豁免。

    第二,获得项目的相关审批。可以由项目公司或政府方完成,取决于双方谈判时确定的原则,也可以双方共同配合完成。根据我国法律相关规定,项目公司实施PPP项目时可能需要履行相关的行政审批程序,比如获得项目的审批、核准或者备案,才能使得PPP项目合法合规的实施。具体可以包括项目的立项文件、土地文件、环境评价文件、社会评价文件、工程许可文件、开工许可文件等等。

    第三,由项目公司负责完成的保险合同成立或者生效。保险是PPP项目公司为自己设立的一种重要的风险转移和保障机制,通常政府方为了确保项目公司在项目实施前已按合同约定获得了足够的保险,会将保险(主要是建设期的保险)生效作为全部合同条款生效的前提条件。除了完成保险的购买,保单也要已经生效,并且要将保单的复印件提供给政府方。

    第四,项目实施相关的其他主要合同都已经完成签订。PPP项目合同通常是整个项目的合同体系中的主协议,这个合同生效的前提是其他所有的协议,比如总承包合同、其他主要分包合同、运营合同等等协议都已经完成签署,并且将复印件提交给政府方。

    第五,其他的前提条件可能会包括比如项目公司已提交建设期履约保函等等担保性的文件。

    除此以外,PPP项目合同要生效还需要:它的实施机构是经合法授权的,通常会有一份文件作为保障;该实施方案已获得批复,能看到一份批复性的文件,最好是已纳入PPP综合信息平台;或最好取得项目付费纳入年度财政预算和中长期财政规划的人大决议文件;这个PPP项目合同要经当地政府审核同意等等。

     

     

     

  • 关键词:PPP,PPP项目,PPP模式,PPP合同

    责任编辑:中国PPP门户网

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